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高淳农商银行 持续推动合规管理建设取得积极成效
发布日期: 2022-04-19 10:56:23 来源: 江苏经济报

2021年,高淳农商银行持续推动合规管理建设,全面夯实内控基础,守牢合规底线,厚植合规文化,取得积极成效,为全行高质量发展不断注入合规动力。

在重点动作上求实效。制定出台《合规银行建设2021-2023年工作规划》,围绕合规银行七大体系建设明确19项重点任务并按照“一年一主题,一年一攻坚”的思路抓好落地实施,持续健全合规管理机制。重点做好2021年“问题整改提升年”和“内控合规管理建设年”活动的一体推进,突出问题导向,完成存量问题库和屡查屡犯问题库的建立。同时,针对存在问题,压实整改责任,大力推进问题整改提升工作,建立健全重大问题联动整改机制,提升问题溯源整改实效,强化闭环管理。

在规定动作上求质效。推进制度流程体系建设,健全制度流程动态维护机制,对现有制度流程进行再清理、再评价,不合理的取消,繁琐的简化,简化的再优化,用制度让人“正确地做事”,用流程让人“做正确的事”,全力打造一个程序优、手续简、效率高的工作环境,2021年全年新增制度40项,修订制度20项,现行生效的管理制度共458个。制定《2021年度内控管理(案件风险)检查计划》,全年共完成31项检查项目,涵盖全部业务管理条线,形成立体化、综合化案防整治格局。突出风险审计导向,全年共开展各类审计项目17项,重点加强风险业务领域专项审计。

在特色动作上求长效。建立“每周一案”警示教育平台,编发《每周一案》43期,剖析典型案例54件,解读案防制度15项、法规法条38项,引导全行员工合规操作,做到警钟长鸣。编发《员工行为管理手册》,分为法律法规、监管制度、省联社制度以及行内制度四个篇章,全员下发确保人手一本,便于全行员工随身学、随时学。搭建“合规早报”平台,每日早间发布相关学习讯息,提升全员主动学习意识。开发移动终端合规学考掌上平台小程序,实现法律法规、监管政策和行内制度的线上化,并结合省联社合规案防工作重点,通过小程序每日开展合规知识答题活动,不断深化合规教育,提升管理效能。

标签: 审计项目 农商银行 每周一案 警示教育平台

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